当前位置: 答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款,或暂停自营业务半年至一年的处


证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚

A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案
您可能感兴趣的试题
  • 证券公司有下列()行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.不按规定上

  • 证券公司有下列()行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。 A.不按规

  • 证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款,或暂停自营业务半年至一年

  • 根据《经纪人管理办法》规定,经纪人有下列行为,由工商行政机关视情节轻重,分别给予警告,处1万元以

  • 注册安全工程师有下列( )行为的 注册管理机构视情节轻重 给予警告 注销注 册 取消执业资格等处分

  • 咨询工程师(投资)有以下()行为的 由中国工程咨询协会视情节轻重给予警告 通报批评 注销登记证书并