当前位置: 答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。 A.检查执行客户委托的情况并抽


证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。

A.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

B.检查会员的内部风险控制制度

C.全面检查会员遵守法律法规

D.审查代理协议的格式及其合法性情况

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案
您可能感兴趣的试题
  • 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括() A.制定会

  • 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()。 A.制定

  • 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管 主要监管措施不包括()A. 证券公司向

  • 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管 主要监管措施不包括( )。A.证券公司

  • 监管部门对经纪业务的监管措施包括()Ⅰ中国证监会的自律管理 Ⅱ证券公司的内部控制 Ⅲ证券监管机构的

  • 监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.证券公司的内部控制;Ⅱ.证券交易所的监督;Ⅲ.证券业协会