问题
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证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采
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因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间的证券公司可以申请基金代销业
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定 机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的
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期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正 并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话 出具警示函。()
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对涉嫌证券违法 违规行为 任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。对涉嫌重大违法
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政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责 但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为 依法查处违规者。()