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问题

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括() A.由具有从事证


欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括()

A.由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

B.由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

C.法定代表人、主要负责人和主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等

D.上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末经营的证券业务情况说明。

E.一般人员近1年内的奖惩情况说明。

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参考答案
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  • 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》,证券公司欲取得证券自营业务资格

  • 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括:工商行政管理

  • ()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A.证券经营

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