当前位置: 答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易


证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以、()以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.10万元以上30万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上l00万元以下

D.30万元以上60万元以下

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案
您可能感兴趣的试题
  • 证券公司同时经营自营与经纪业务,应当将经营两类业务的资金和账户分开,人员可以一起管

  • 41 . 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易 ,

  • 根据监管机构的规定 证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(

  • 根据监管机构的规定 证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(

  • 根据监管机构的规定 证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(

  • 在我国 根据证券自营业务内部控制的要求 自营业务与( )等业务在机构 人员 信息 账户 资金 会计