中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处

第 118 题 中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主

财务顾问及其财务顾问主办人出现。情形的 中国证监会对其采取监管谈话 出具警示函 责令改正等监管措施

中国证监会建立监管信息系统 对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管 并将以下（）事项记入其诚

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话 出具警示函 责令改正等监管措施的情形包括(

中国证监会建立监管信息系统 对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管 并持以下（）事项记入其诚

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的 中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内