期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
询价对象有下列（)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A、不再符合《证
期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（）。 A．最近2年内有重大
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（）。 A．最近3年内有重大违
期货公司有下列情形之一的 应当立即书面通知全体股东 并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（）
期货公司变更股权有下列()情形之一的 应当经中国证监会批准。
冀公网安备 13070302000102号
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