问题
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证券公司经营融资融券业务,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。 A.业务稽
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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人 各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
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证券经营机构的董事 监事 高级管理人员及各层级管理人员 工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定 落实各项廉洁从业要求 并承担相应的廉洁从业责任。()
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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 ()对董事 高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
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中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要 约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话 被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题 不得弄虚作假。()
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证券公司在经营过程中 经其申请 国务院证券监督管理机构可以根据其() 对其业务范围进行调整。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制水平 合规程度Ⅲ.高级管理人员业务管理能力Ⅳ.从业人员数量