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为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。 Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效


为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。 Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ 发布证券研究报告与其他证券业务之问的隔离墙制度 Ⅲ 证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应的实施机制

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案
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  • 证券公司 证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的() 防止存在利益冲突的

  • 证券公司防范利益冲突采取的主要措施不包括()。

  • 根据《发布证券研究报告暂行规定》 证券公司 证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度 对与发布证券研究报告相关的人员资格 利益冲突 跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。()

  • 根据《发布证券研究报告暂行规定》 公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的 应当采取防范利益冲突的措施 并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。()

  • 欧盟证券行业投资研究业务的主要利益冲突防范机制有()。

  • 证券公司 证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益