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问题

法人金融机构在反洗钱分类评级期间存在下列()情形,直接评定为 E 类机构:


A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的。

B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的。

C.反洗钱规章制度照搬中国人民银行反洗钱制度原文的

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、 重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的。

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参考答案
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  • 根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》的通知》(杭银发[2017]24号)的规定,关于反洗钱绩效考要求,下列表述错误是的()。

  • 根据《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)规定:各法人金融机构应结合自身业务特点,按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求,建立健全反洗钱内控制度,落实各项监管要求。重点评价()。

  • 以下()是《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)中规定的法人金融机构反洗钱分类评级标准的设计指标。

  • 《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)指出:针对高风险业务要制定相应的风险管理措施,积极开展风险警示,以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是()。

  • 中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果,可以采取()等有针对性的监管措施。

  • 中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行