当前位置: 答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

期货公司有下列( )情形的 中国证监会及其派出机构可以责令改正 并对负有责任的主管人员和其他直接责


期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

参考答案
您可能感兴趣的试题
  • 期货公司有下列()情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监

  • 保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。 A.因违法违规被中国证监

  • 保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。A.因违法违规被中国证监

  • 关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2010年9月真题]A.按照中国证监

  • 期货公司实际控制人发生下列哪些情形的 期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监

  • 期货公司实际控制人发生下列哪些情形的 期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监