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问题

下列关于期货营业部合规检查的表述 正确的是( )。[2012年5月真题]A.期货公司合规检查部门应


下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是( )。[2012年5月真题]

A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查

B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查

C.期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局

D.期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局

参考答案
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  • 根据期货交易所内部合规检查制度的规定 合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查

  • 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查 检查内容有( )。A.营业部负责人

  • 期货公司应当留存营业部的合规检查报告 并于每年( )月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告

  • 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查 检查包括()。 A.营业部

  • 下列关于期货营业部合规检査的表述 正确的是()。A 期货公司应当在完成营业部合规检査5个工作日内

  • 下列关于期货营业部合规检査的表述 正确的有()。A 期货公司合规检査部门应当每年对营业部进行1次现