根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
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根据期货交易所内部合规检查制度的规定 合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查
证券公司应当按照合规 审慎经营的原则 制定并有效执行介绍业务规则 内部控制 合规检查等制度 确保有
期货公司应建立( )制度 严格落实投资者适当性制度。A.审慎 B.内控C.合规 D.交易
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务 应当根据( ) 建立健全内部控制和风险管理制度 对自
根据《期货交易所管理办法》的规定 期货交易实行的制度有()。