当前位置: 答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

基金销售机构存在()情形 情节严重的 责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的 依法移送司法机构


基金销售机构存在()情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。

A:未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的 B:未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品 C:挪用基金销售结算资金或者基金份额的 D:未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 E:泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

参考答案
您可能感兴趣的试题
  • 生产、销售的假药被使用后,应当认定为“其他特别严重情节”的情形是 A.造成中度残疾 B.

  • 医疗机构违反本条例的规定,有下列情形之一的,由卫生行政部门责令改正;情节严重的,对负有责任的主

  • 基金会分支机构有( )情形 情节严重的 可以撤销登记。A.出租 出借登记证书 B.未按规定完成公益

  • 基金会分支机构有( )情形 情节严重的 可以撤销登记。A.出租 出借登记证书 B.未按规定完成公益

  • 银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形且情节特别严重或者逾期不改正的 可以责令停业

  • 银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形且情节特别严重或者逾期不改正的 国务院银行监