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问题

证券公司自营业务的内部控制包括( )I应加强自营账户的集中管理和访问权限控制II证券公司应建立独立


证券公司自营业务的内部控制包括( )

I应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

II证券公司应建立独立的实时监控系统

III稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告

IV通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

AI II III B II III IV C I II IV D I II III IV

参考答案
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