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问题

下列选项中 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处


下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。

Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅡⅣ

参考答案
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