当前位置: 答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。 A.建立防火墙制度 确保自营业务与经纪 资产管理


下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化

参考答案
您可能感兴趣的试题
  • 下列()不属于国别风险管理体系的基本要素.A.董事会和高级管理层的有效监控B.完善的国别风险管理

  • 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规

  • 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()A. 建立防火墙制度 确保自营业务与经纪 资产管理

  • 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。A.建立防火墙制度 确保自营业务与经纪 资产管理

  • 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。A.建立防火墙制度 确保自营业务与经纪 资产管理

  • 证券公司从事资产管理业务 公司净资本不低于2亿元 且各项风险监控指标符合有关监管规