【例题27】《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。 A．控股股东不得独立于证券公
听力原文：委托其他证券公司代为买卖证券，是证券自营业务中的禁止行为之一。 在自营业务中，证券公
【例题28】《基金法》的调整对象是（）。A.保险基金 B.证券投资基金C.政府建设基金 D.社会公
冀公网安备 13070302000102号
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