未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
Ⅰ. 责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ. 处以1万元以上30万元以下的罚款
IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A Ⅰ Ⅲ BⅠ Ⅱ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ DⅡ Ⅲ Ⅳ
发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券
首次公开发行股票，发行人不得有（）情形。 A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者
发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A
发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．
未经法定机关核准 擅自公开或者变相公开发行证券的 责令停止发行 退还所募资金并加算（ ） 处以非
冀公网安备 13070302000102号
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