证券公司定向资产管理业务制度不健全，或者违规从事定向资产管理业务的中国证监会及其派出机构应当()。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案;Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果;IV.责令暂停债券公司定向资产管理业务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有 （）。 A．健全投资决策授权制
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 A．公平公正、诚实守信 B．健全
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保额定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记
证券公司应当建立健全档案管理制度 妥善保管定向资产管理业务的合同等资料 保存期限不得少于( )
证券公司应当建立健全档案管理制度 妥善保管定向资产管理业务的合同 客户资料 交易记录等文件 资
冀公网安备 13070302000102号
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