证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或从业资格。
I.为客户提供证券投资顾问服务
Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托,进行客户招徕,客户服务等活
IV.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
A. ⅠⅡⅢ Ⅳ
B. ⅡⅢ Ⅳ
C. ⅠⅡ
D. Ⅲ Ⅳ
证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务()
证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重,将受到下列处罚中的()。 A.警告
证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书的、情节严重的,撤销任职资格或者证券从
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:()A、处二十万
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 拒不改正且情节严重的 由中国证监会单处或者并
《中华人民共和国反洗钱法》规定 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的 对金融