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问题

某股份有限公司设立于2011年2月。2016年2月15日 该公司召开董事会讨论通过公司在创业板上市


某股份有限公司设立于2011年2月。2016年2月15日,该公司召开董事会讨论通过公司在创业板上市首次公开发行股票的方案。已知该公司的经营状况如下:

(1)最近一年盈利,最近一年营业收入为6000万元。

(2)最近一期末净资产为2500万元,且不存在未弥补亏损。

(3)发行后股本总额为3500万元。

(4)最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。因种种原因,该股份公司在创业板上市的首发未为成功,于2016年3月决定改为向特定对象发行股份。据了解,本次发行后股东人数可能会超过200人;本次定向发行对象除了公司股东以外,还有公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工等50名。

要求:

(1)根据本题所提示的内容,该公司是否符合在创业板上市首次公开发行股票的条件?并说明理由。

(2)如果该公司在首次公开发行股票时鼓励原股东将部分老股向投资者转让,应当具备什么条件?

(3)如果该公司首次公开发行股票2000万股且无老股转让计划,应当采用何种定价、发行方式?并说明理由。

(4)如果首次公开发行股票2亿股,提供有效报价的询价对象不足10家,股票还能顺利发行吗?如果首次公开发行股票为网下发行和网上发行同时进行的,投资者能不能同时参与?本次公开发行股票,是不是可以向战略投资者配售?并分别说明理由。

(5)如果有网上投资者连续几次中签后未足额缴款,会不会影响其今后申购新股?并说明理由。

(6)该公司向特定对象发行股份导致股东人数超过200人的,必须履行哪些手续?

(7)该公司确定的发行对象及人数是否符合法律规定?并说明理由。

(8)类似定向发行股份应该在何时完成?并说明理由。

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