当前位置: 答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中 不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()


证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()

A、委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益

B、协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

C、通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益

D、安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

参考答案
您可能感兴趣的试题
  • 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》 下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。

  • 证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中 不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()

  • 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人 各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

  • 证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 有下列()情形之一的 协会应当从重处理。

  • 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东 客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的 证券期货经营机构应当在()个工作日内 向中国证监会有关派出机构报告。

  • 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的 中国证监会可