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问题

一家执法机构正在审查一家金融机构在客户账户上提出可疑活动的可疑交易报告。随后 该机构要求进一步提供资料。执法机构要求该机构提供哪些辅助文件以便利其调查()


一家执法机构正在审查一家金融机构在客户账户上提出可疑活动的可疑交易报告。随后,该机构要求进一步提供资料。执法机构要求该机构提供哪些辅助文件以便利其调查()

A、开户文件和账户报表

B、向客户发送的宣传材料副本

C、先前提交的同一客户的可疑交易报告

D、该机构的可疑交易报告的政策和程序副本

参考答案
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