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问题

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则 做到投资银行业务和( )分开管理 以防止利益冲突


证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。

A、经纪业务

B、自营业务

C、证券研究和证券投资咨询业务

D、受托投资管理业务

参考答案
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  • 证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。 A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.

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  • 主承销商应当遵循内部防火墙原则,防止内幕交易和操纵市场行为的发生。 ()

  • 证券公司应当遵循()原则,建立有关隔离制度。A.保密性B.内部防火墙C.条块管理D.业务控制

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