公司合规人员依法检查业务 据实发现和指出问题 是公司合规管理()原则的要求

期货公司应当在完成营业部合规检查（ ）个工作日内 将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行 对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 强化自营业务人员的（ ）I. 保密意识II.合规操

本课程认为 期货公司合规法务人员应当重点关注事前合规审查 放松对于事中 事后的合规监控和检查工作。( )

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求 发现投资银行类项目存在合规风险隐患的 专职合规管理人员应当主动及时向( )报告。

证券公司应当建立完备的定向资金管理业务合规检查制度 对业务合法合规性进行事前检查 事中监控和