证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B、 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
C、 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D、 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。 A．违法违规开展资产管
根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定 涉嫌违法违规或者存在风险隐患的 中国证监会及
证券公司集合资产管理业务制度不健全 净资本或者其他风险控制指标不符合规定 或者违规开展资产管理业务
冀公网安备 13070302000102号
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