当前位置: 答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

下列关于违反证券机构管理 人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 正确的是( )。Ⅰ.


下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案
您可能感兴趣的试题
  • 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有()。 A.取得从业

  • 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中 错误的是( )A.证券公司 资产托管机构及其

  • 下列关于违反证券机构管理 人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 正确的是()。Ⅰ非法开设

  • 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》 下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。

  • 关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施 下列说法正确的有()。I《证券期货投资者

  • 下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法 错误的是()。