问题
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从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主,其中信息
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度 是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。()
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求 证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。()
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求 证券公司对相关业务进行限制时 应当遵循()的原则。
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求 证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()
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证券公司()负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度 并负有审查 监督 咨询和培训等职责。Ⅰ 合规总监;Ⅱ 首席风险官;Ⅲ 合规部门;Ⅳ 风险管理部门
冀公网安备 13070302000102号