合规人员在对经纪业务进行检查时 通常采用何种方式?()

（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 A．合法原则 B．合规原则 C．效率原则 D．“

下列关于证券经纪业务人员的说法中 正确的有（ ）。Ⅰ 从事技术 风险监控 合规管理的人员不得从

在对商用房贷款进行审查和审批时 存在的主要风险点不包括（ ）。A.业务不合规 B.合同制作不合格C

以下关于合规人员在对经纪业务进行检查前需要关注的内容描述正确的是()。

合规人员在对固定收益 证券投资等自营业务进行检查前 需要关注的重点不包括()。

合规人员在对固定收益 证券投资等自营业务进行检查前 需要关注询价 认申购业务是否按照监管机关的要求开展 是否存在被列入黑名单的风险。()