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问题

合规负责人任期届满前 证券基金经营机构解聘的 应当有正当理由 并在有关董事会会议召开()个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。


合规负责人任期届满前,证券基金经营机构解聘的,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开()个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

A.3

B.15

C.5

D.10

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参考答案
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  • 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查 监督或者检查的是( )。A.合规负责人

  • 按照《证券公司监督管理条例》的规定 证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。

  • 证券基金经营机构()决定本公司的合规管理目标 对合规管理的有效性承担责任。

  • 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有()。

  • 下列关于证券公司合规负责人的说法 正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合

  • 下列关于证券公司合规负责人的说法 不正确的是( )。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法