问题
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下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ 在发布的证券研究报告上署
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发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动 应当符合的要求包括( )I在证券研究报告中使用调研
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遗嘱公证应由两名公证人员共同办理 由其中一名公证员在公证书上署名。特殊情况下由一名公证员办理时 应在场并由其在遗嘱和笔录上签名的是()。
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根据《发布证券研究报告暂行规定》 证券公司 证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度 对与发布证券研究报告相关的人员资格 利益冲突 跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。()
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根据《发布证券研究报告暂行规定》 在发布的证券研究报告上署名的人员 应当具有证券投资咨询执业资格 并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。()
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根据《发布证券研究报告暂行规定》 公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的 应当采取防范利益冲突的措施 并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。()
冀公网安备 13070302000102号