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问题

高级管理层在合规部门的协助下,负责本单位合规风险的管理,其应履行的职责包括()A、监督理事会


高级管理层在合规部门的协助下,负责本单位合规风险的管理,其应履行的职责包括()

A、监督理事会的决策是否合规

B、负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行

C、贯彻执行合规制度、办法。发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任

D、组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作

参考答案
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  • 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险 履行的基本

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  • ()应对合规管理部门工作的外包遵循法律 规则和准则负责。A董事会B高级管理层C合规负责人

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