证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,();情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A．免于罚款
B．处以3万元以下的罚款
C．处以3万元的罚款
D．处以3万元以上10万元以下的罚款
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的
对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处
《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服
证券经纪人（）且情节严重的 按照《证券公司监督管理条例》的规定 撤销其任职资格或从业资格。 I.为
为了提高经纪人的素质 《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。()
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定 有下列( )情形之一的 责令改正 给予警
冀公网安备 13070302000102号
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