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问题

导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容()。


导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容()。

A、证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等

B、证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力

C、监管层的要求

D、监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案
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  • 某证券公司由于证券交易系统不完善导致无法下单交易 这种金融风险属于( )。A.操作风险B.流动性风

  • 客户甲的风险承受能力为中等 基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金 乙的行为违反了()职业道德要求。

  • 维护商业道德和避免法律风险 公司禁止在销售产品上主动向客户提出或给予回扣的行为 一经核实相关业务员将被辞退。客户主动向业务员索取的 必须由相关部门经理核实后报总经理批准。()