中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采

中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并

期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管

期货公司董事 监事和高级管理人员有下列（ ）情形的 中国证监会及其派出机构可以责令改正 并对

财务顾问及其财务顾问主办人出现。情形的 中国证监会对其采取监管谈话 出具警示函 责令改正等监管措施

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的 中国证监会对其采取监管谈话 出具警示函 责令改正等监